鄭商函〔2022〕290號

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各會員及相關單位：

為進一步發揮期貨做市商作用，促進各期貨品種連續活躍，提高期貨市場服務實體經濟的能力，鄭州商品交易所（以下簡稱鄭商所）將通過集中增補和動態遴選兩種方式遴選相關期貨品種做市商?，F將具體事項通知如下。

一、申請品種范圍和申請時間

申請單位可申請已引入做市商制度期貨品種的做市商資格。具體遴選方式及申請時間如下：

（一）集中增補

申請單位需在2022年6月6日前提交申請材料，鄭商所根據相應的評選標準及申請單位意愿集中增補。

（二）動態遴選

集中增補后，申請單位可隨時提交相關材料，申請鄭商所相關期貨品種做市商資格。鄭商所將根據相應的評選標準及申請單位意愿，每半年進行一次集中遴選，或視市場情況擇機增補。

二、申請條件

申請鄭商所期貨做市商資格，應當具備下列條件：

1.凈資產不低于人民幣5000萬元；

2.具有專門機構和人員負責做市業務，做市人員應當熟悉相關法律法規和鄭商所業務規則；

3.具有健全的做市交易實施方案、內部控制制度和風險管理制度；

4.最近三年無重大違法違規記錄；

5.具備穩定、可靠的做市交易技術系統；

6.具有鄭商所認可的交易、做市或者仿真交易做市的經歷；

7.中國證監會及鄭商所規定的其他條件。

三、申請材料

申請鄭商所期貨做市商資格，應當向鄭商所提交以下書面材料：

1.經法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請表（式樣見附件1）；

2.加蓋單位公章的營業執照復印件；

3.經審計的最近一期財務會計報告原件或者加蓋會計師事務所公章的復印件（當年度或上一年度財務會計報告）；

4.做市交易部門的崗位設置和職責規定，以及從事做市交易的負責人及相關人員的名單、履歷（按附件2填寫，相關崗位的主要人員均需附詳細個人簡歷）；

5.做市交易實施方案、內部控制制度和風險管理制度。做市交易實施方案內容包括但不限于做市業務總體設想、做市策略、做市技術系統建設、報價義務管理；內部控制制度內容包括但不限于業務運行管理、合規與內部控制、監督管理、額度管理、責任人及其職責管理；風險管理制度內容包括但不限于公司層面與做市部門層面風控的獨立性、資金管理、市場風險管理、交割風險管理、操作風險管理、模型風險管理、流動性風險管理、技術風險管理、預警設置；

6.最近三年無重大違法違規行為的承諾書（式樣見附件3）；

7.做市交易技術系統情況的說明（按附件4填寫）；

8.交易、做市或者仿真交易做市情況的說明及證明材料（需要說明當前參與實盤做市的期貨、期權品種及相應品種開始做市時間）；

9.鄭商所要求提供的其他材料，如公司的基本情況，包括但不限于股東、注冊資本、注冊地址、辦公地址以及成立時間等基本信息說明；期貨公司風險管理子公司需提供加蓋單位公章的中國期貨業協會關于做市業務備案的復印件。

四、征集流程

（一）材料報送要求

鄭商所即日起接受相關申請。申請材料報送要求如下：

1.自然年度內首次申請期貨做市商時，需按要求提交所有申請材料。再次申請時，申請材料除第1、6項外，若其余項材料未發生變化，無需再次提交，但需在提交的材料清單中備注“XX年XX月XX日申請某品種做市商資格時已提交XX材料”。

2.附件1需以電子材料和紙質材料兩種形式提交，其余申請材料僅需提交電子材料。兩種形式的所有材料均需加蓋做市商申請單位公章，鄭商所可以根據需要要求申請單位補充紙質材料；

3.材料順序以上述編號為準，并附上材料清單；

4.電子材料打包發送至指定郵箱，文件題目統一標注為“XX公司XX品種期貨做市商申請材料”，材料提交后需致電確認。

（二）材料審核

鄭商所根據收到的材料對申請單位的條件進行審核。申請材料不齊全、不符合要求的，不能參加期貨做市商遴選。

（三）評選標準

本次集中增補和動態遴選，鄭商所對申請機構期權做市質量、期貨做市質量及做市品種數量綜合考核，根據考核結果及申請機構意愿擇優遴選各期貨品種做市商。

五、其他

聯系電話：0371-65612893，0371-65612756

郵寄地址：鄭州市鄭東新區商務外環路30號期貨大廈交易部

郵箱：?jyb@czce.com.cn

特此通知。

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附件：1.鄭商所期貨做市商資格申請表

???????????????????2.做市商崗位設置與人員情況匯總表

???????????????????3.承諾書

???????????????????4.?做市商技術系統申報表

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鄭州商品交易所

2022年5月24日

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????附件1.docx附件2.docx附件3.docx附件4.docx

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